中泰证券股份有限公司
关于山东联科科技股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：联科科技
【资料图】
保荐代表人姓名：阎鹏 联系电话：0531-68889208
保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68889210
现场检查人员姓名：阎鹏、王宁华、张玉龙
现场检查对应期间：2022年1月1日-12月30日
现场检查时间：2022年12月 29日、30日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅
并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会会议文件，对公司相关人员进行访谈等。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系
管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件，
对相关人员进行访谈等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单等资料，访谈公司高级管理人员等。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告。
√
常
注1：2022年1-9月，公司归属于上市公司股东的净利润为7,237.48万元，同比下降38.95%，扣
非后归属于上市公司股东的净利润为6,523.09万元，同比下降40.49%。主要系因公司上游原材
料及能源价格上涨，生产成本上涨幅度高于销售价格上涨幅度，致使公司业绩受到不利影
响，公司业绩波动具有合理性。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件，对相关人员进行访谈等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅了公司的利润分配制度，查阅了对应的记账凭证、付款凭证，查阅了公司资金往来明细
账，对相关人员进行访谈等。
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，保荐机构未发现公司在公司治
理、内部控制、信息披露及募集资金使用等方面存在违规情形。
保荐机构将继续关注公司治理和内部控制、三会运作、信息披露、募集资金使用、关联
交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。
特此报告
（下接签字页）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司
保荐代表人签名：______________ _______________
陈凤华 阎鹏
中泰证券股份有限公司
年 月 日
查看原文公告
